Resolución Nº CG 25/20 de Comisión Nacional de Valores

• Emisor: Comisión Nacional de Valores (Paraguay)
• Fecha: 11 Diciembre 2020
• Número de resolución: CG 25/20

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

Asunción - Paraguay

REF.: “POR LA CUAL SE ESTABLECEN PLAZOS PARA EL

CONTROL DE CUMPLIMIENTO DE LAS EXIGENCIAS

ESTABLECIDAS EN LA RESOLUCION SEPRELAD N°

172/2020 “POR LA CUAL SE APRUEBA EL REGLAMENTO

DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS (LA) Y

FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (FT), BASADO

EN UN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN

DE RIESGO, DIRIGIDO A LAS ENTIDADES QUE

INTEGRAN EL MERCADO DE VALORES SUJETAS A LA

SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LA COMISIÓN

NACIONAL DE VALORES (CNV)”

RES. CNV CG Nº 25/20

Acta de Directorio Nº 153 de fecha 11 de diciembre de 2.020.

Aviadores del Chaco Nº 1669 c/ San Martín – Edificio Aymac, 9no. Piso

E- mail: cnv@cnv.gov.py – Página WEB: www.cnv.gov.py

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Asunción, 11 de diciembre de 2.020.

VISTO: La Ley Nº 5.810/17 “Mercado de Valores”, la Ley N°

1.015/97 “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes” y sus

modificatorias, la Res. CNV N° 1103/08 del 28 de marzo de 2008 “Aprueba la Incorporación del Reglamento

de la Ley 1015/97 dictado según Resolución Nº 059/08 de la Seprelad a las disposiciones normativas del Mercado de

Valores”, la Res. CG N° 20/16 del 15 de noviembre de 2016 “Aprueba la Incorporación de la Resolución N° 427

de fecha 21 de setiembre de 2016 dictada por la Seprelad, a las disposiciones normativas del Mercado de Valores; y

Dispone Normas para Sujetos Obligados para Apertura de Cuentas de Inversión”, y la Resolución SEPRELAD

N° 172/2020 “Por la cual se aprueba el Reglamento de Prevención de Lavado de Activos (LA) y Financiamiento del

Terrorismo (FT), basado en un sistema de administración y gestión de riesgo, dirigido a las entidades que integran

el mercado de valores sujetas a la supervisión y fiscalización de la Comisión Nacional de Valores (CNV)”; y,

CONSIDERANDO: Que, el artículo 165 de la Ley Nº 5.810/17

del Mercado de Valores, dispone: “Son funciones de la Comisión: …f) supervisar y controlar a las personas que

la presente ley u otras leyes así le encomienden;… k) inspeccionar a las personas o entidades fiscalizadas”.

Lo dispuesto en el Reglamento General del Mercado de

Valores en su TÍTULO 32 -DISPOSICIONES VARIAS Y FINALES- CAPÍTULO ÚNICO- Artículo 3°.

Prevención de actos ilícitos de legitimación de dinero o bienes, donde se dispone: “Los sujetos obligados

deberán dar cumplimiento a las normativas emanadas por la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes,

en adelante SEPRELAD”.

Que, de conformidad a lo dispuesto en el artículo 29 de la Ley

N° 1015/97 “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”, conforme a

la nueva redacción introducida por la Ley N° 3.783/09, la Comisión Nacional de Valores es la encargada

de reglamentar, investigar y sancionar las infracciones administrativas a la Ley y a los reglamentos, en lo

que respecta a las entidades bajo su supervisión.

Que, por la Resolución SEPRELAD N° 172/2020 se aprueba

un nuevo reglamento de prevención de Lavado de Activos (LA) y Financiamiento del Terrorismo (FT),

basado en un sistema de administración y gestión de riesgo, dirigido a las entidades que integran el

mercado de valores sujetas a la supervisión y fiscalización de la Comisión Nacional de Valores (CNV, y

se abroga la Resolución SEPRELAD N° 59/08 y la Resolución SEPRELAD N° 427/16.

Que, el artículo 61 del “Reglamento de Prevención de Lavado de

Activos (LA) y Financiamiento del Terrorismo (FT), basado en un sistema de administración y gestión de riesgo,

dirigido a las entidades que integran el mercado de valores sujetas a la supervisión y fiscalización de la Comisión