Circular Nº 01/2018 de Comisión Nacional de Valores, 2018

• Número de circular: 01/2018
• Fecha: 03 Enero 2018
• Emisor: Comisión Nacional de Valores (Paraguay)

COMISION NACIONAL DE VALORES

Asunción, Paraguay

Presidente Franco N° 983 casi Colón – Tel/Fax.:444-242 (R.A.)- C.C. Nº 3107 – C.P. Nº 1209

E-mail: cnv@cnv.gov.py – Página WEB: www.cnv.gov.py

CIRCULAR CNV/DIF N° 001/2018

PARA BOLSA DE VALORES Y PRODUCTOS, CASAS DE BOLSA Y SOCIEDADES

ADMINISTRADORAS DE FONDOS PATRIMONIALES DE INVERSION.

En consideración a lo dispuesto en la Resolución SEPRELAD Nº 614/17 de fecha 21 de

diciembre de 2017 “Por la cual se determina como sujetos obligados de la Ley N° 1.015/97

y su modificatoria la Ley N° 3.783/09, a las personas físicas o jurídicas que se dedican con

capital propio a otorgar créditos, préstamos de dinero en efectivo o administren carteras de

créditos; y, se ordena su inscripción en el registro de sujetos obligados de la secretaria de

prevención de lavado de dinero o bienes (SEPRELAD)” , solicitamos a las sociedades

fiscalizadas consideradas como sujetos obligados en el ámbito del Mercado de Valores por

el sistema ALA/CFT, tener en cuenta y dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 10

de la referida reglamentación, que textualmente expresa: “Disponer que todos los Sujetos

Obligados y en especial los sectores de Bancos, Financieras, Casas de Cambios, Casas

de Bolsas de Valores, Compañías de Seguros, Cooperativas; observen en sus procesos

de Debida Diligencia y Conocimiento del Cliente, la presentación de la Constancia de

Inscripción en el Registro de la SEPRELAD, por parte de las Personas Físicas o

Jurídicas determinadas en el artículo 1° de la presente resolución”.

Cabe señalar adicionalmente que la Resolución SEPRELAD N° 614/17 de acuerdo a lo

establecido en su artículo 12, dispone que la presente resolución entrará en plena vigencia,

a partir del día 1 de febrero de 2018.

Para mayor aclaración favor contactar con la Dirección de Inspección y Fiscalización de la

CNV, internos 207 y 209.

Asunción, 03 de enero de 2018

Dirección de Inspección y Fiscalización

Comisión Nacional de Valores

Observación: Favor acusar recibo vía e-mail.